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SEC要求顾问提供有关业务的更多信息

发布时间:2019-03-03 14:15:00来源:未知点击:

华盛顿(路透社) - 美国最高证券监管机构周四表示,它将需要投资顾问提供有关其独立管理账户业务的更多信息,因为它继续收紧对该板块的监管美国证券交易委员会表示,根据新规定,顾问将不得不提供有关单独管理账户业务的额外信息,包括使用借款和衍生品的数据,以及其业务的其他方面,例如使用社交媒体他们还必须保留关于如何计算和分发绩效信息的额外记录,以帮助监管机构确定其广告的真实性美国证券交易委员会主席玛丽乔怀特在一份声明中说:“这些修正案是加强美国证券交易委员会监管和监管资产管理行业的一系列规则制定中的重要一步” “要求投资顾问报告这些额外信息将使投资者和委员会更好地了解每个顾问和整个行业的风险状况”投资顾问将在2017年10月之前遵守新的要求同样在周四,美国证券交易委员会表示,已发现有13家咨询公司违反法律,散布了一家投资管理公司对其旗舰产品业绩的虚假声明今年早些时候,美国证券交易委员会表示,它正在缩减对经纪人的审查,以加强对投资顾问的监督,投资顾问的注册数量稳步上升此外,2010年国会赋予该机构监管对冲基金和私募股权基金的新权力然后,在6月份,美国证券交易委员会提出了一项规则,以确保当资产管理公司陷入困境或关闭商店时,